• บุคคลใด ๆ ในฐานะที่ปรึกษา หรือคู่สัญญาในการ ให้บริการบริษัทฯ และบริษัทในกลุ่มธนชาต 5. จัดให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ที่เกี่ยวข้องกับ การปฏิบัติงานในธุรกรรมที่มีข้อมูลส� ำคัญ ลงนามในสัญญา รักษาความลับส� ำหรับธุรกรรมนั้น ๆ 6. ก� ำหนดให้การน� ำข้อมูลไปใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์ ของบริษัทฯ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ของบริษัทฯ เพื่อประโยชน์ของ ตนเองหรือบุคคลอื่น หรือเปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลอื่น ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม โดยรู้หรือควรรู้ว่าผู้รับข้อมูล อาจน� ำข้อมูลไปใช้ประโยชน์ในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือเข้าผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับ หลักทรัพย์ของบริษัทฯ ไม่ว่าเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น เป็นการปฏิบัติที่ผิดวินัย และมีความผิดตามกฎหมาย มาตรการดูแลเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ บริษัทฯ ได้ให้ความส� ำคัญในเรื่องการป้องกันความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ จึงมีการก� ำหนดเป็นนโยบาย ประกาศ และระเบียบ เพื่อให้บริษัทฯ มีการด� ำเนินการที่โปร่งใสและน่าเชื่อถือ ได้แก่ 1. นโยบายฯ และคู่มือจรรยาบรรณ มีการก� ำหนดหลักการ เพื่อไม่ให้กรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน และผู้ที่เกี่ยวข้อง มุ่งแสวงหาผลประโยชน์ของตนเองและกลุ่มบุคคล 2. นโยบายการบริหารความเสี่ยงของกลุ่มธนชาต ก� ำหนด หลักเกณฑ์การท� ำธุรกรรมของบริษัทฯ การท� ำธุรกรรม ระหว่างกันภายในกลุ่มธนชาต และการท� ำธุรกรรมของ บริษัทในกลุ่มธนชาต กับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ หรือ ผู้มีอ� ำนาจในการจัดการหรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว รวมถึงในนโยบายการใช้บริการจากผู้ให้บริการภายนอก ของกลุ่มธนชาต ก� ำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการใช้ บริการระหว่างกันในกลุ่มธนชาต การใช้บริการจากผู้ถือหุ้น รายใหญ่ กรรมการ ผู้มีอ� ำนาจในการจัดการของบริษัท ในกลุ่มธนชาต และผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว โดย หลักการ คือ • ก� ำหนดหลักเกณฑ์และข้อจ� ำกัดในการท� ำธุรกรรม กับบุคคลดังกล่าว • ก� ำหนดขั้นตอนการขอความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษร จากหน่วยงานที่ดูแลงานก� ำกับกฎระเบียบและ ข้อบังคับก่อนการน� ำเสนอธุรกรรมต่อผู้มีอ� ำนาจ อนุมัติ เว้นแต่กรณีที่เป็นธุรกิจปกติที่มีการก� ำหนดไว้ • ก� ำหนดให้กรรมการและผู้มีอ� ำนาจในการจัดการ ที่มี ผลประโยชน์เกี่ยวข้องจะต้องไม่เข้าร่วมในการพิจารณา อนุมัติธุรกรรม และไม่มีสิทธิออกเสียงในวาระดังกล่าว • ก� ำหนดกรอบอ� ำนาจในการอนุมัติการท� ำธุรกรรมไว้ เป็นการเฉพาะ รวมถึงกรณีที่ไม่สามารถด� ำเนินการ ตามนโยบายการท� ำธุรกรรมที่ก� ำหนดไว้ได้ หรือกรณี ที่อาจเกิดปัญหาความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในการท� ำธุรกรรม ให้น� ำเสนอข้อมูลให้คณะกรรมการ บริษัทของผู้ท� ำธุรกรรมเป็นผู้พิจารณาอนุมัติและ จัดส่งเอกสารหลักฐานดังกล่าวให้แก่ส� ำนักเลขานุการ องค์กรของบริษัทฯ เพื่อรายงานต่อคณะกรรมการ ก� ำกับความเสี่ยงและคณะกรรมการบริษัทฯ รับทราบ • การพิจารณาหลักเกณฑ์การมีผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้อง เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายว่าด้วยบริษัท มหาชนจ� ำกัด กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง กรณี มีข้อสงสัยให้หารือไปยังหน่วยงานที่ดูแลงานก� ำกับ กฎระเบียบและข้อบังคับ และให้หน่วยงานที่ดูแล งานก� ำกับกฎระเบียบและข้อบังคับมีอ� ำนาจในการ ก� ำหนดหลักเกณฑ์การมีผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้อง ตามความเหมาะสม • รายงานและเปิดเผยข้อมูลการท� ำธุรกรรมตาม หลักเกณฑ์ภายในที่ก� ำหนด โดยมีการรายงานข้อมูล ธุรกรรม เพื่อให้คณะกรรมการบริหารและคณะกรรมการ บริษัทฯ รับทราบปีละ 2 ครั้ง รวมถึงมีการเปิดเผย ข้อมูลการท� ำธุรกรรมต่อบุคคลภายนอกตามหลักเกณฑ์ ของทางการ รวมถึงมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ที่ก� ำหนดไว้ 3. ก� ำหนดขั้นตอนก� ำกับการท� ำรายการที่เกี่ยวโยงกัน ตั้งแต่ 1) การรวบรวมรายชื่อกิจการ หรือบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน เพื่อเป็นฐานข้อมูลในการตรวจสอบรายการ 2) การให้ ความเห็นของหน่วยงานที่ดูแลงานก� ำกับกฎระเบียบและ ข้อบังคับในประเด็นข้อกฎหมายและเกณฑ์ปฏิบัติที่ เกี่ยวข้องกับรายการที่เกี่ยวโยงกัน 3) การกลั่นกรอง รายการโดยคณะกรรมการตรวจสอบในรายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ มีความถูกต้องและครบถ้วนก่อนน� ำเสนอขออนุมัติ คณะกรรมการบริษัทฯ 4) การอนุมัติ 5) การสอบทานข้อมูล ในการเปิดเผยสารสนเทศตามเกณฑ์ทางการ โดย หน่วยงานที่ดูแลงานก� ำกับกฎระเบียบและข้อบังคับ 4. ก� ำหนดขั้นตอนการท� ำรายการเกี่ยวกับการซื้อ ขาย เช่า ให้เช่า ทรัพย์สินของบริษัทฯ กับบริษัทในกลุ่มธนชาต หรือบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน 5. ก� ำหนดในประกาศคณะกรรมการชุดต่าง ๆ ว่ารายการใด ที่กรรมการ ผู้บริหาร หรือบุคคลที่เกี่ยวโยงกันมี 171 แบบ 56-1 One Report / รายงานประจ� ำปี 2564 บริษัท ทุนธนชาต จ� ำกัด (มหาชน)
RkJQdWJsaXNoZXIy ODEyMzQ3